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如何理解非上市证券

放大字体  缩小字体 发布日期:2019-08-06 浏览次数:42
核心提示:如何理解非上市证券非上市证券也称非挂牌证券、场外证券是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允

如何理解非上市证券

非上市证券也称非挂牌证券、场外证券是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证交所内交易但可以在场外交易市场交易。

《证券登记结算管理办法》第二条规定:“在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种 以下统称证券的登记结算适用本办法。非上市证券的登记结算业务参照本办法执行。”

如何理解“非上市证券”首先看法律规定。《中华人民共和国证券法》第一百五十九条规定:“证券持有人持有的证券在上市交易时应当全部存管在证券登记结算机构。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。”这条规定指的是上市证券 包括依法或依约定非流通的部分证券应当全部存管在证券登记结算机构。也就是说对非上市股份有限公司的股票持有人法律没有规定这种存管义务。

当然第一百五十九条的规定在立法语言上有毛病。事实上存管的义务人不是“证券持有人”而是“上市证券的发行人”;不是“在上市交易时”才应当存管而是在上市交易前就应当存管且延续下去。《证券登记结算管理办法》第二十六条的规定才表述清楚了即“上市证券的发行人应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务”。

“非上市证券”是指上市证券之外的证券这里没有什么狭义和广义之分。非上市证券当然包括非上市股份有限公司的股票。

 

 

 
 
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